Субъектам первичного финмониторинга рассказали, как проверять владельцев существенного участия юрлиц

Субъектам первичного финмониторинга рассказали, как проверять владельцев существенного участия юрлиц

Госорган разъяснил, что при осуществлении идентификации юридического лица (клиента) субъект первичного финансового мониторинга выясняет сведения о физических лицах, которые:

— владеют 10 и более процентами уставного капитала клиента;

— имеют прямое влияние на деятельность клиента;

— имеют косвенное влияние на юридическое лицо.

Исходя из этого, субъекту первичного финансового мониторинга порекомендовали действовать следующим образом:

— в случае, если учредителями клиента являются исключительно физические лица, субъект первичного финансового мониторинга выясняет сведения о физических лицах, владеющих 10 и более процентами уставного капитала;

— в случае, если среди учредителей клиента есть одно или несколько юридических лиц, владеющих 10 и более процентами уставного капитала, субъект первичного финансового мониторинга выясняет сведения о физических лицах, являющихся контроллерами юридических лиц-учредителей клиента, то есть тех, которые прямо или косвенно, самостоятельно или совместно с близкими родственниками владеют долей в юридическом лице, составляющей 50 и более процентов уставного капитала;

— в случае, если учредителем клиента является юридическое лицо (лица), которое владеет 10 и более процентами уставного капитала (учредитель 1-го уровня), и основателем этого юридического лица (лиц) является, в свою очередь, юридическое лицо, владеющего 50 и более процентами уставного капитала учредителей 1-го уровня (учредители 2-го уровня), то следует выяснять сведения о физических лицах, являющихся контролерами учредителей 2-го уровня и т.д.

www.ligazakon.ua
 

1439
RSS
Нет комментариев. Ваш будет первым!
Загрузка...